2019年8月证券从业《市场基本法律法规》真题考点汇总

8月证券从业《证券市场基本法律法规》

真题考点（更新完毕）

第一章 证券市场基本法律法规

第二节

股份有限公司的出资方式-了解

公司设立登记的要求-了解

有限责任公司的组织机构设置-了解

虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任-熟悉

分公司和子公司的法律地位-熟悉

第三节

清算人的义务-了解

当然退伙情形-掌握

有限合伙企业人员数量要求-掌握

合伙企业财产的分割、转让和处分-熟悉

第四节

操纵证券市场行为-熟悉

公开发行的定义-掌握

承销团和主承销人-熟悉

第五节

基金财产的独立性-掌握

基金管理人的职责-掌握

第六节

期货市场异常情况的处理及报告机制-了解

第七节

证券账户的开立与管理-掌握

证券公司客户资产不得动用的例外情形-熟悉

第二章证券经营机构管理规范

第二节

证券公司风险控制指标管理-掌握

第三节

普通投资者的特别保护-掌握

第四节

客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求-掌握

保荐代表人的资格管理规定-熟悉

保荐代表人持续督导及相关报告-掌握

从业人员监督管理的相关规定-了解

资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求-熟悉

证券投资咨询人员的概念-掌握

证券业从业人员执业行为准则-掌握

从业人员监督管理的相关规定-了解

客户资产管理业务投资主办人执业注册条件-掌握

从业人员监督管理的相关规定-了解

对署名分析师发布证券研究报告的基本要求-掌握

证券评级业务的原则-了解

第三章证券公司业务规范

第六节

开展资产管理业务禁止行为-掌握

资产证券化基础资产负面清单-熟悉

证券公司自有资金参与集合计划的相关规定-掌握

集合计划终止情形-掌握

第七节

融资融券业务所涉债权担保的基本规定-掌握

融资融券业务的决策授权体系-掌握

主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求-掌握

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节

擅自公开或变相公开发行证券的法律责任-熟悉

第二节

内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任-掌握

非法吸收公众存款罪的犯罪构成-掌握

背信运用受托财产罪犯罪构成-熟悉